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證監會上季對4家機構及3人紀律處分並罰款5百萬元

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證監會上季對4家機構及3人紀律處分並罰款5百萬元

證監會發表季度報告，上季對持牌機構進行71次深入視察，以查核遵守監管規定的情況，並因應上市公司股價及成交量異動，提出2319項索取交易及帳戶紀錄的要求。期內，證監會對4家機構及3人採取紀律處分，罰款500萬元。

證監會上季亦審閱120宗新上市申請，按年升46%，按季增加50%，當中包括5宗來自不同投票權架構公司，以及14宗未錄盈利生物科技公司。

證監會表示，已加強與聯交所合作，聯手打擊涉及新股上市的失當和不當行為，一旦察覺預警跡象，顯示沒有足夠投資者真正對某些上市申請感興趣，便會加強審查有問題的申請，會在必要時反對或拒絕有關申請。

另外，證監會上季錄得盈餘1.43億元，按年升36%，按季跌64%。收入6.1億元，按年及按季分別跌2.6%和33%。截至6月底，在預留31億元作日後可能購置辦公室物業後，儲備有46億元。

来源：香港電台

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